證監會宣布，因瑞銀其內部系統及監控措施存在缺失，導致逾12年間年錯誤分類專業投資者（PI），向非專業投資者客戶提供其證券匯集借貸服務，以及發售和銷售擬僅供專業投資者購買的投資產品，因而罰款瑞銀800萬元、並作出譴責。證監會續指，瑞銀沒有以適當的技能和小心審慎的態度行事，亦沒有設立有效的系統及監控措施，來確保對客戶的專業投資者身分，作出準確的分類和遵守適用的監管規定。
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20 10 月, 2025
