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證監會譴責耀才內部監控不足 罰款280萬元

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27 7 月, 2026
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證監會對耀才證券國際譴責，並向其罰款280萬元，因耀才沒有實施充足而有效的內部監控程序，以監察和偵測由其客戶進行的「清洗交易」。證監會認為，耀才依賴主要以人手操作的被動式監控，並欠缺有效的自動化交易前措施，而系統設計及實施方面亦存在缺失，顯示其內部監控措施及風險管理框架有明顯不足。

原文: https://finance.mingpao.com/fin/instantf/20260727/1785143311840/%E8%AD%89%E7%9B%A3%E6%9C%83%E8%AD%B4%E8%B2%AC%E8%80%80%E6%89%8D%E5%85%A7%E9%83%A8%E7%9B%A3%E6%8E%A7%E4%B8%8D%E8%B6%B3-%E7%BD%B0%E6%AC%BE280%E8%90%AC%E5%85%83%22%20target=%22blank

Last Update: 27 7 月, 2026

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